Prevención de Lavado de Dinero. Aprende aspectos básicos y temas controversiales en PLD y FT

Dirigido a: Oficiales y responsables de cumplimiento en materia PLD, contadores, abogados, asesores y auditores en materia PLD, y cualquier otra persona interesada en el tema

Objetivo: Analizar el contexto nacional e internacional en materia de Prevención de Lavado de Dinero y financiamiento al terrorismo, distinguiendo entre la regulación del sistema financiero mexicano y de las actividades vulnerables tipificadas en la LFPIORPI (Ley Antilavado). Revisaremos las recomendaciones de GAFI, Evaluación Nacional de Riesgo, sujetos obligados, normatividad aplicable, operaciones reportables, umbrales de identificación y aviso, perfil transaccional, medición de riesgo PLD de clientes, infracciones y sanciones y elementos para identificar a los propietarios reales de los clientes.

Temario:

• Conceptos generales de LD/FT
• Organismos internacionales
• Régimen PLD México
  1. Actividades Vulnerables.
     1. Marco Jurídico
     2. Obligaciones contempladas en la LFPIORPI

• Umbrales de identificación y aviso

1. Restricción de uso de efectivo y metales
2. Sanciones administrativas
3. Evaluación nacional de riesgos

1. Sistema Financiero Mexicano
   1. Políticas de identificación del cliente
   2. Integración, conservación y actualización de expedientes

• Perfil transaccional

1. Clasificación de clientes en función del grado de riesgo
2. Límites de operaciones en efectivo
3. Sistema automatizado

• Estructuras internas
• Operaciones reportables

1. Manual de cumplimiento
2. Personas que ejercen el control
3. Auditoría externa anual PLD

• Capacitación y difusión
• Enfoque basado en riesgos