Diplomado en Prevención de Lavado de Dinero para certificaciones CNBV y UIF

Para este diplomado no aplican ni vales ni bonos de capacitación

Fecha de inicio y sesiones:
Jueves 02 de junio 2022
Jueves y viernes de 16:00 a 21:00 h.
Sábado de 09:00 a 14:00 h.
Fecha de término:
Viernes 1º de julio 2022

Lugar:
Plataforma Virtual

Inversión modalidad virtual:
Asociado: $10,545.00
Personal de Asociado: $11,535.00
No Asociado: $13,840.00
Precios netos, incluyen IVA

Por qué asistir: El mejor taller de preparación para el examen de Certificación diseñado por expertos certificados y con un examen piloto que te ayudará a prepararte mejor.

Perfil del participante: Oficiales de Cumplimiento, Directores de Cumplimiento y Jurídico, Miembros de Comités de Comunicación y Control, Representantes Designados de Cumplimiento y cualquier interesado en Obtener la Certificación en materia de PLD/FT por parte de la CNBV y/o UIF.

Objetivo: Tener la preparación por expertos en materia, para el examen de certificación en materia de PLD/FT por la CNBV y/o UIF, simular un examen piloto.

Temario

Jueves 02 de junio
Módulo 1 Generalidades y las 40 recomendaciones
El lavado de dinero en la historia
¿Qué es el lavado de dinero?
Análisis del concepto de lavado de dinero
Financiamiento al terrorismo
Penas del delito orpi y financiamiento al terrorismo según código penal federal
Etapas del lavado de dinero: como proceso, modelo de etapas propuesto por GAFI, otros modelos de lavado de dinero y recomendaciones
Expositora:
LCP y MF Maricela Rodríguez Servín
Socia de la firma Shutz Consultores y Cia S.C., miembro de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPGJ.
DPC fiscal por módulo 1: 5 puntos
Inversión por módulo 1:
Asociado: $928.00
Personal de asociado: $1,015.00
No asociado: $1,218.00

Viernes 03 de junio
Módulo 2 Marco Internacional
UIF en México
GAFI
GAFI 11 Resultados inmediatos
ONU, Consejo de seguridad de las Naciones Unidas
Foros internacionales e intergubernamentales
Grupo Egmont
UIF en México
Expositora:
LD Ana Lucía Muñoz López
Secretario de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPGJ.
DPC fiscal por módulo 2: 5 puntos
Inversión por módulo 2:
Asociado: $928.00
Personal de asociado: $1,015.00
No asociado: $1,218.00

Sábado 11 de junio
Módulo 3 Regulación Nacional
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
Código Penal Federal
Sanciones GAFI
Sanciones LFPIORPI
Esquema de prevención de lavado de dinero mexicano
Criterios y jurisprudencias
Reglamento interior del CNBV
Evaluación nacional de riesgos 2020
Expositor:
Lic. Javier Jiménez Aguirre
Miembro de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPGJ.
DPC fiscal por módulo 3: 5 puntos
Inversión por módulo 3:
Asociado: $928.00
Personal de asociado: $1,015.00
No asociado: $1,218.00

Sábado 04, jueves 09 y viernes 10 de junio
Módulo 4 Sistema Financiero
Normatividad aplicable al sistema financiero
Ley Fintech
Plan general de cumplimiento.
Disposiciones de carácter general para sujetos obligados
Monitoreo de operaciones.
Intercambio de información
Lista de personas bloqueadas
Comité de comunicación y control
Oficial de cumplimiento
La identificación y conocimiento de clientes y proveedores. (KYC)
Deberes de información por indicios tras análisis de operaciones.
Deberes de confidencialidad.
Medidas de control interno
Expositora:
LAE Paulina Rodríguez Cuevas
Miembro de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPJG
DPC fiscal por módulo 4: 15 puntos
Inversión por módulo 4:
Asociado: $2,784.00
Personal de asociado: $3,045.00
No asociado: $3,654.00

Jueves 16, viernes 17 y sábado 18 de junio
Módulo 5 Actividades Vulnerables
Antecedentes de las actividades vulnerables en las recomendaciones de GAFI.
Normativa nacional régimen PLD y FT
¿Qué son las actividades vulnerables?
Umbrales y avisos
Restricción de efectivo
Avisos AV
Los elementos del manual de cumplimiento y su implementación en México
Obligaciones de actividades vulnerables de acuerdo con la LFPIORPI
Normativa interna del SAT
Atribuciones de la Unidad de Inteligencia Financiera
Facultades SAT / UIF – Visitas de verificación
Expositor:
Dr. Efrén Hernández Monreal
Miembro de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPJG
DPC fiscal por módulo 5: 15 puntos
Inversión por módulo 5:
Asociado: $2,784.00
Personal de asociado: $3,045.00
No asociado: $3,654.00

Jueves 23, viernes 24 y sábado 25 de junio
Módulo 6 Gestión de Riesgos
Concepto y generalidades sobre el riesgo
Modelos de riesgos
Sarlaft
GAFI
Basilea
COSO
Análisis de riesgo para actividades vulnerables
El enfoque basado en riesgos según DCG
Guía del EBR sector bancario
Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité de Basilea.
Evaluación Nacional de Riesgos 2020
Riesgos de corrupción
Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
Requisitos de los modelos de organización y gestión.
Compromiso de la dirección, conocimiento y análisis de la organización.
Metodología de evaluación del riesgo
Análisis del riesgo
Evaluación de los riesgos.
Las líneas de defensa, función dentro del marco de gestión.
Auditoría y supervisión
Informe de auditoría lineamientos de la CNBV
Normas para atestiguar
Supervisión CNBV
Expositor:
CPC Oscar Rodrigo Palacios Rodríguez
Presidente de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPJG
DPC fiscal por módulo 6: 15 puntos
Inversión por módulo 6:
Asociado: $2,784.00
Personal de asociado: $3,045.00
No asociado: $3,654.00

Jueves 30 de junio
Módulo 7 Sistemas, Tipologías y Obligaciones
La importancia de la TI
Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI.
Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
Herramientas digitales para el conocimiento del cliente.
Nuevas tecnologías
Tipologías de corrupción – casos prácticos
Tipologías de evasión fiscal – casos prácticos
Tipologías de actividades vulnerables – casos prácticos
Mención de técnicas utilizadas conforme a la Evaluación Nacional de Riesgo
Big data y su uso en PLD
Expositor:
CPC Alberto Romero Quezada
Miembro de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPGJ.
DPC fiscal por módulo 7: 5 puntos
Inversión por módulo 7:
Asociado: $928.00
Personal de asociado: $1,015.00
No asociado: $1,218.00

Viernes 1º de julio
Módulo 8 Ética y Medios de Defensa
El secreto profesional ante el lavado de dinero
“La responsabilidad jurídica en el ámbito administrativo y penal de las actividades vulnerables en México – Dogmática del Delito”
Medios de defensa -Recurso de revisión y juicio de nulidad
Ley de Extinción de Dominio y Ley de Delincuencia Organizada
Aplicación del código en la práctica profesional y enfoque basado en riesgos para contadores – Relación al manual de cumplimiento
Expositor:
Lic. Fernando Rafael Ramos
Miembro de la Comisión de Prevención de Lavado de Dinero, Contra el Financiamiento al Terrorismo y Prácticas Anticorrupción, del CCPGJ.
DPC ética por módulo 8: 5 puntos
Inversión por módulo 8:
Asociado: $928.00
Personal de asociado: $1,015.00
No asociado: $1,218.00

Viernes 1º de julio
Clausura del Diplomado*
Simulador de examen para la certificación de la CNBV
Simulador de examen para la certificación de la LFPIORPI
Tendremos la participación de todos nuestros expositores
*Este módulo no está a la venta.

Descarga el PDF aquí: Diplomado_PLD2022.pdf

Descarga el formato de inscripción aquí: solicitud de inscripción

Realiza tu inscripción modalidad en línea aquí:

Hora de inicio

4:00 pm

junio 2, 2022

Tiempo de finalización

2:00 pm

julio 1, 2022

WhatsApp